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科創板申報公司新信息技術行業占四成

  每經記者 吳澤鵬 劉春山 于垚峰 張曉慶    每經編輯 張海妮 梁梟    

  2019年6月13日,必將是一個會被載入A股資本市場史冊的日子。就在6月13日上午的陸家嘴論壇上,科創板開板的消息傳來。雖然市場此前有預期和猜想,但當開板的消息真的傳來,市場還是有點驚喜:比預期的更快!

  這些申報科創板的公司到底是一些什么樣的公司呢?《每日經濟新聞》記者通過啟信寶統計發現,截至6月11日晚間,按照科創板六大行業分類,121家申報公司中,有52家屬于新一代信息技術行業,占比達43%。從本期開始,記者將會對其中的部分企業進行剖析,以期為投資者更了解這些未來的投資標的提供一些幫助。

  和艦芯片:營收連年增加 凈利潤連虧3年

  

  公司全稱:和艦芯片制造(蘇州)股份有限公司

  實控人:無

  控股股東:聯華電子股份有限公司

  主營:12英寸及8英寸晶圓研發制造

  所屬行業:計算機、通信和其他電子設備制造業

  發行股份數量:4億股

  募集資金投向:和艦芯片制造(蘇州)股份有限公司集成電路芯片技術改造產能擴充項目(投資總額24.99億元,擬使用募集資金20億元)、補充流動資金(投資額度5億元,擬使用募集資金5億元)

  近三年研發投入:1.88億元、2.91億元和3.86億元

  研發投入占比:10.04%、8.67%和10.45%

  風險提示:境外股東住所地、總部所在國家或地區向中國境內投資或技術轉讓的法律、法規發生變化的風險;市場競爭風險;知識產權風險;產能利用率下降的風險;匯率波動及出口業務風險;客戶集中風險;安全生產風險;原材料供應風險;子公司持續虧損及存貨減值風險;應收賬款壞賬風險;控股股東訴訟風險;尚未盈利及存在累計未彌補虧損的風險

  問詢關注點:和艦芯片主要從事12英寸及8英寸晶圓研發制造業務,涵蓋28nm、40nm、90nm、0.11μm、0.13μm等先進和特色制程,公司的主要客戶群體為集成電路設計公司。公司最先進制程為28nm,為全球少數完全掌握28nm Poly-SiON和HKMG雙工藝方法的晶圓制造企業之一。公司表示,其在晶圓制造方面積累了先進的技術和經驗,并培育了大批芯片專業人才,極大地推動了中國芯片產業的發展。

  公司采取“以銷定產”的生產模式,根據客戶訂單情況采購生產所用的主要原材料,包括硅片、氣體、靶材及光阻劑等,為其制造集成電路(晶圓),從而獲取收入、利潤及現金流。

  截至目前,和艦芯片共進行了兩輪回復,涉及問題61個。核心問詢內容包括:設置多層股權架構的原因、合法性及合理性,相關持股的真實性,是否存在委托持股、信托持股,是否有各種影響控股權的約定,股東的出資來源等,以及同業競爭、公司獨立性等方面的具體問題。

  公司在涉及核心技術相關問題的回復中表示,晶圓制造行業為技術密集型行業,集成電路制造技術不斷向前演進,但對于發行人晶圓制造的最終產品而言,相關制程更新并不必然取代舊有制程,目前8英寸相關制程產品供不應求,市場前景廣闊。

  股書(申報稿)預披露時間:2019年3月22日

  新光光電:報告期內尚未實現民品收入

  

  公司全稱:哈爾濱新光光電科技股份有限公司

  實控人:康為民、康立新(兄妹關系)

  控股股東:康為民

  主營:提供光學目標與場景仿真、光學制導、光電專用測試和激光對抗等方向的高精尖組件、裝置、系統和解決方案

  所屬行業:計算機、通信和其他電子設備制造業

  發行股份數量:2500萬股

  募集資金投向:光機電一體化產品批產線升級改造及精密光機零件制造項目(項目投資額度2.5億元,擬投入募集資金2.5億元);睿光航天光電設備研發生產項目(項目投資額度2.3億元,擬投入募集資金2.3億元);補充流動資金(2.6億元)

  近三年研發投入:0.21億元、0.18億元和0.24億元

  研發投入占比:13.38%、9.95%和11.28%

  風險提示:產品研制及技術研發風險;制導技術升級迭代的風險;民品市場拓展風險;關鍵研發人員流失,以及技術泄密的風險;發生重大質量問題風險;毛利率下降風險等

  問詢關注點:新光光電前身新光有限設立時,康為民仍在哈爾濱工業大學光學目標仿真與測試技術研究所擔任所長,可以說這是一家脫胎于大學實驗室的企業。在公司成立早期,康為民股份出現代持的情況。

  新光光電為導彈核制導控制系統相關部件提供技術支持,公司產品主要應用于精確制導類武器,擁有自主核心技術,主要客戶系軍工集團重要所屬單位等。

  截至目前,新光光電共進行了兩輪回復,涉及問題67個。競爭對手方面,新光光電的主要競爭對手包括高德紅外、久之洋、大立科技、菲利爾、師凱科技、航天仿真等。由于軍工企業相關產品的特殊性,雖有相關業務競爭,不過新光光電完全可比公司并不多,這也成為發行人被問詢的重點,公司被要求補充材料眾多。此外,公司定位于軍民融合型高新技術企業,不過目前民用方向還需要進一步發展,報告期內公司尚未實現民品收入。

  股書(申報稿)預披露時間:2019年3月29日

  杰普特:一年內新增股東受關注

  

  公司全稱:深圳市杰普特光電股份有限公司實控人:黃治家控股股東:黃治家主營:研發、生產和銷售激光器以及主要用于集成電路和半導體光電相關器件精密檢測及微加工的智能裝備

  所屬行業:計算機、通信和其他電子設備制造業

  發行股份數量:2309.21萬股

  募集資金投向:光纖激光器擴產建設項目(投資額度1.32億元,擬使用募集資金1.32億元);激光/光學智能裝備擴產建設項目(投資額度1.2億元,擬使用募集資金1.2億元);半導體激光器擴產建設項目(投資額度9837萬元,擬使用募集資金9837萬元)等

  近三年研發投入:0.19億元、0.47億元和0.53億元

  研發投入占比:7.33%、7.44%和8.01%

  風險提示:財務風險;海外銷售的風險;租賃房產產權存在瑕疵的風險;核心技術泄露的風險;人才流失的風險

  問詢關注點:公司的激光器產品包括脈沖光纖激光器、連續光纖激光器和固體激光器等,其自主研發的MOPA脈沖光纖激光器在國內率先實現了批量生產和銷售,填補了國內該領域的技術空白。

  截至目前,杰普特共進行了兩輪回復,涉及問題68個。“新增股東”在杰普特闖關科創板過程中被兩次問詢。截至招股說明書(申報稿)簽署日的最近一年,杰普特新增股東有:中電中金、黃淮、廈門中南、人才一號、松禾成長、日照龍薩、北京澹樸、瑞萊樂融、蘇州新麟、杭州紫洲、紫金港三號。

  科創板首輪問詢對杰普特第一問便與新增股東有關,要求發行人披露申報前一年新增股東的基本信息,引入新股東的原因、增資的價格及定價依據等;二輪問詢中同樣提到新增股東問題,要求杰普特進一步解釋股東是否存在代持、委托持股或其他協議安排的情況等。

  此外,二輪問詢還提到實際控制人相關問題。根據招股說明書(申報稿)披露,今年1月,黃治家向其兒子黃淮轉讓315萬股,黃淮目前持有發行人4.55%股權,是近一年內新增股東。問詢函要求解釋上述股權轉讓的原因、黃淮職業經歷、是否符合發行監管相關要求等。

  根據回復,2016年6月至2019年5月,黃淮在招商證券投資銀行總部任高級經理,已于2019年5月離職。黃淮未曾在公司及前身杰普特有限任職。

  股書(申報稿)預披露時間:2019年4月4日

  聚辰股份:全球第三的EEPROM供應商

  

  公司全稱:聚辰半導體股份有限公司

  實控人:陳作濤

  控股股東:江西和光投資管理有限公司

  主營:集成電路產品的研發設計和銷售,并提供應用解決方案和技術支持服務

  所屬行業:計算機、通信和其他電子設備制造業

  發行股份數量:3021.05萬股

  募集資金投向:以EEPROM為主體的非易失性存儲技術開發及產業化項目(投資額度3.62億元,擬使用募集資金3.62億元)、混合信號類芯片產品技術升級和產業化項目(投資額度2.62億元,擬使用募集資金2.62億元)、研發中心建設項目(投資額度1.03億元,擬使用募集資金1.03億元)

  近三年研發投入:0.49億元、0.47億元和0.52億元

  研發投入占比:16.07%、13.75%和12.06%

  風險提示:技術升級迭代風險;研發失敗風險;行業波動風險;市場競爭加劇導致市場價格下降、行業利潤縮減的風險;原材料供應及委外加工風險;供應商集中度較高的風險;規模擴張導致的管理風險

  問詢關注點:聚辰股份擁有EEPROM(電可擦除可編程只讀存儲器)、智能卡芯片和音圈馬達驅動芯片三條主要產品線,其中EEPROM在公司總營收中占比最高,2018年達到89.20%。據統計,2018年,公司為全球排名第三的EEPROM產品供應商,占有全球約8.17%的市場份額,在國內EEPROM企業中排名第一。

  截至目前,聚辰股份共進行了兩輪回復,涉及問題51個。聚辰股份主要經營模式為Fabless模式,在該模式下只從事集成電路產業鏈中的芯片設計和銷售環節,其余環節委托給晶圓制造企業、封裝和測試企業代工完成。因此,關于公司的核心技術和業務成為第一次問詢的重點內容。此外,關于發行人股權結構、董監高等基本情況,以及公司設立以來歷次增資及股權轉讓的背景及合理性等問題也有提及。在第二次問詢中,上交所還注意到了聚辰股份的境外收購事項、供應商與存貨等問題,并針對公司核心技術進行了追問。

  股書(申報稿)預披露時間:2019年4月2日

特色專欄

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