易會滿列出資本市場對外開放清單 相關措施陸續推出

  證券時報記者 程丹

  資本市場對外開放路線圖明朗。

  在昨日的第十一屆陸家嘴論壇上,中國證監會主席易會滿表示,證監會將陸續推出一攬子對外開放的務實舉措,包括推動修訂QFII/RQFII制度規則、全面推開H股“全流通”改革、研究制定交易所熊貓債管理辦法等九項舉措。

  記者從證監會有關部門獲悉,這九項資本市場對外開放舉措已經有了工作清單,相關措施會在近期陸續推出。

  資本市場加快對外開放

  資本市場對外開放步伐加快。易會滿指出,對外開放是中國的基本國策,是推動經濟高質量發展的重要舉措,也是資本市場堅定不移的發展方向。近年來,證監會扎實推進資本市場對外開放取得重要進展。

  一是行業開放進一步擴大。大幅放寬證券基金期貨行業外資股比限制的政策落地實施,已批設3家外資控股證券公司,還有不少外資機構正在積極申請或接洽溝通。

  二是資本市場開放進一步深化。滬深港通機制持續優化,國際知名指數不斷提高A股納入比例,大幅提升QFII、RQFII總額度,境外機構投資者持續增加對A股的配置,多家國際知名財富管理機構登記成為外商獨資私募基金管理人,中日ETF互通產品正陸續落地,全球投資者對中國資本市場的熱情和信心日益增強。

  三是期貨品種對外開放邁出實質性步伐。以人民幣計價的原油期貨上市一年多來,境外投資者開戶數穩步增加,交易占比和持倉占比分別達到10%和16%。鐵礦石期貨、PTA期貨境外參與者穩步增加,價格的國際影響力不斷提升。

  四是有效深化國際監管合作。隨著中國資本市場日益深入地融入全球金融市場體系,中國證監會積極加強與各國監管機構的合作,廣泛開展交流互鑒,主動參與國際金融治理,跨境監管和執法合作的層級和效能明顯提高。

  一系列對外開放舉措讓中國資本市場深受國際資本的青睞,富時羅素納入A股、MSCI擴容等事件的相繼落地。中國證券業協會首席經濟學家委員會委員楊德龍表示,隨著A股被越來越多的國際指數納入,外資對于A股市場的配置需求必然進一步增加。今年外資還會大量流入A股市場,預計到年底,外資持有A股的資金量有可能超過1.8萬億元。

  “外資的流入不僅給A股帶來了增量資金,更重要的是改變了A股市場的投資理念。”楊德龍指出,不僅如此,還會提高中國資本市場的市場化水平,促進市場結構和產品體系等更深入地與國際市場接軌,進而孕育出具備國際競爭力的中國公司和市場機制。

  九項改革舉措待落地

  易會滿指出,最近一段時間,盡管受各種因素影響,我國資本市場面臨的外部不確定性有所增大,但有黨中央國務院的堅強領導,有國務院金融委的統一指揮協調,完全有信心、有能力,也有足夠的工具儲備應對各種復雜局面的挑戰。不管外部環境如何變化,證監會都將按照市場化法治化國際化的總要求,堅定推進資本市場對外開放。

  “近期,證監會將陸續推出一攬子對外開放的務實舉措。”易會滿表示,一是推動修訂QFII/RQFII制度規則,進一步便利境外機構投資者參與中國資本市場。二是按內外資一致原則,允許合資證券和基金管理公司的境外股東實現“一參一控”。三是合理設置綜合類證券公司控股股東的資質要求,特別是凈資產要求。四是適當考慮外資銀行母行資產規模和業務經驗,放寬外資銀行在華從事證券投資基金托管業務的準入限制。五是全面推開H股“全流通”改革。六是持續加大期貨市場開放力度,擴大特定品種范圍。七是放開外資私募證券投資基金管理人管理的私募產品參與“港股通”交易的限制。八是研究擴大交易所債券市場對外開放,拓展境外機構投資者進入交易所債券市場的渠道。九是研究制定交易所熊貓債管理辦法,更加便利境外機構發債融資。

  證監會有關部門負責人表示,QFII/RQFII制度規則正在吸收市場各方的意見建議,待進一步完善后將出臺。同時,擬允許優質外資銀行單獨申請托管資格,結算資格另行申請,證監會還正會同相關方面開展H股“全流通”全面推開前的各項準備工作,準備就緒以后,將適時推開。

  該負責人還指出,目前證監會正在推動20號膠期貨作為特定品種向境外投資者開放,以后還將推動具備條件的商品期貨、期權品種納入對外開放范圍。并且,擬允許外資私募基金境內募集,并通過滬深港通投資港股市場,在投資范圍上給予外資私募機構平等待遇,打造良好的外資營商環境。吸引境外機構投資交易所債市,將債券投資標的納入滬深港通標的范圍,在交易所債市推出“債券通”,建立交易所債市直接入市的模式,日后境外合格機構投資者可以在交易所債市開戶投資。研究制定交易所熊貓債管理辦法,更加便利境外機構發債融資。

  易會滿強調,在進一步擴大對外開放的同時,證監會將堅持放得開、看得清、管得住,持續提升風險防范和跨境監管能力。當前,全球金融市場高度互聯,風險極易在不同經濟體之間交叉傳染,甚至聯動共振,這是各國資本市場和監管機構面臨的共同挑戰。證監會將加強與各國監管同行和國際組織的通力協作,聯手防范應對各類風險。在開放進程中將不斷完善風險監測預警機制,做好輸入性風險的防范應對預案,切實維護跨境投融資活動的正常秩序,守住不發生系統性金融風險的底線。

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