券商獲準新設26家分公司 呈現三大業務模式

  證券時報記者 王玉玲 閆晶瀅

  在經紀傭金收入下滑的趨勢下,券商“跑馬圈地”更為謹慎。

  證券時報記者根據各地證監局網站不完全統計發現,今年以來,共有19家券商獲準新設106家分支機構,其中包括26家分公司和80家營業部,速度相對放緩。

  相對于網點數量,券商更注重的是網點轉型,越來越重視分公司戰略定位,分公司三大模式浮出水面。

  今年以來

  獲準新設26家分公司

  整體而言,今年券商圈地步伐較2018年有所放緩。證券時報記者統計發現,今年以來已有19家券商獲準新設106家分支機構,平均每月約獲批19個。

  具體來看,今年以來共有11家券商獲批新設26家分公司。從設立地點來看,杭州、沈陽、天津、西安等地受到券商青睞。從營業部角度來看,有14家券商新設80家營業部,范圍遍及全國各地。整體而言,一線城市及江浙地區新設營業部數量較多。

  就新設分支機構類型來看,除華鑫證券設立的天津分公司、華創證券長沙、蘭州營業部的信息系統建設模式為B型外,其余公司均為C型。選擇新設低成本、高效率的“輕型營業部”成各家券商共識。

  近年來,各家券商尤其是頭部券商分公司及營業部數量均有所擴張。北京一家中型券商營業部負責人表示,近期營業部網點擴張還將繼續,“線上客戶規模越來越大,需要線上線下協同配合才能真正服務客戶。”

  券商分公司定位存分化

  分公司主要作為券商總部與各營業網點之間的中間樞紐,近幾年越來越受證券公司重視。2018年年報數據顯示,興業證券、國信證券旗下分公司數量超過50家,分別為62家、52家,在業內居前。

  而從今年新設分公司數量來看,興業證券以9家的數量拔得頭籌。“興業證券的分公司與總部的協同做得非常好,從頂層設計上確定各個主體的權責、利潤分配和分攤機制,這也決定了協同帶來的利益最大化。”了解興業證券情況的業內人士告訴記者。

  事實上,從各家券商的組織架構來看,分公司的定位各有不同。記者調查獲悉,目前主要有以下三種分公司模式:

  第一種分公司模式中,券商將分公司定位為總部在局部地區的映射,總部擁有的管理職能部門和業務部門在分公司均有設置。分公司雖然沒有獨立法人資格,但擁有財政支配權和人事權。分公司負責人一方面擁有絕對的實權,另一方面也要接受總部的業績考核。

  第二種分公司模式是,作為總部一些管理部門在地方的派出機構,對應的崗位均垂直歸口總部相應部門。這類分公司沒有嚴格意義上的實權,財政支配權和人事任免權在總部。

  第三種分公司模式是根據業務線劃分。以國金證券為例,按照業務類別設立單獨的分公司,如“互聯網證券分公司”、“承銷保薦分公司”、“場外證券分公司”等,強調專業性。國金證券營業部則歸屬經紀業務執行委員會管理,與其他業務協同合作。

  總體來看,不論券商對分公司的定位如何,分公司的功能大多已從以經紀業務為主發展為幾乎從事全牌照業務,且強調機構業務的拓展。目前,除了證券自營投資、銀行間市場業務、新三板市場業務外,一些分公司開展的業務,基本已囊括傳統的券商業務,不過,其中投行業務只可做推介和承攬,不可承做。

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